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2026年1月13日，山東證監(jiān)局發(fā)布行政監(jiān)管措施決定書，國(guó)投證券股份有限公司棗莊青檀中路證券營(yíng)業(yè)部（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)投證券棗莊青檀中路營(yíng)業(yè)部”）因營(yíng)銷活動(dòng)管理不到位，在營(yíng)銷活動(dòng)中向投資者贈(zèng)送實(shí)物禮品，被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。

違規(guī)事實(shí)明確：營(yíng)銷活動(dòng)贈(zèng)送實(shí)物禮品

山東證監(jiān)局在公告中指出，經(jīng)查，國(guó)投證券棗莊青檀中路營(yíng)業(yè)部存在營(yíng)銷活動(dòng)管理不到位的問(wèn)題，具體表現(xiàn)為在營(yíng)銷活動(dòng)中向投資者贈(zèng)送實(shí)物禮品。

上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第204號(hào)）第八條的規(guī)定。根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》第四十三條的規(guī)定，山東證監(jiān)局決定對(duì)該營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

監(jiān)管要求：加強(qiáng)合規(guī)管理 杜絕再犯

山東證監(jiān)局要求國(guó)投證券棗莊青檀中路營(yíng)業(yè)部應(yīng)加強(qiáng)營(yíng)銷活動(dòng)合規(guī)管理，嚴(yán)守合規(guī)底線，杜絕此類問(wèn)題再次發(fā)生。

公告同時(shí)明確，如對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，該營(yíng)業(yè)部可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。